CRITERIOS DE OPORTUNIDAD EN EL PROCESO PENAL ACUSATORIO Y ORAL

El objetivo del presente estudio es dotar de las herramientas cognitivas necesarias sobre los criterios de oportunidad; y ello incluye, además, trazar todo un procedimiento de aplicación de los mismos, en diferentes escenarios:

1. Antes que se formule imputación;
2. Antes que se formule acusación o se dicte el auto de apertura del juicio oral-según la legislación de cada entidad federativa;
3. Cuando hay detenido;
4. Cuando no hay detenido;
5. La impugnación por parte de la víctima, ofendido o denunciante, según el caso;
6. La impugnación del presunto responsable, y
7. Los efectos de extinción o suspensión de la acción penal.

Para ello, se ha recurrido al análisis de las legislaciones de Chihuahua, Oaxaca, Baja California, Zacatecas, Morelos, Durango y Estado de México, así como, de legislaciones de países como Estados Unidos, Italia, Alemania, España, Colombia, Chile, Perú, entre otros. Igualmente, se ha recurrido a la doctrina especializada en la materia, la cual ha sido complementada con nuestras apreciaciones. Con la esperanza de aportar un texto que sea de utilidad al sistema de procuración de justicia.

Finalmente, el lector podrá encontrar en el rubro: formularios, una serie de formatos referidos a la noticia criminal, el inicio de la carpeta de investigación, la hoja de lectura de los derechos de un detenido, así como, del registro de custodia, en el contexto del proceso penal acusatorio y oral. Para ello, se ha tomado como referencia el Código de Procedimientos Penales del Estado de México del 2009.

CAPÍTULO I
CONCEPTO, FUNCIÓN Y VENTAJAS DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.1 ESCENARIO DEL SURGIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.1.1 El conflicto penal y su gestión en el sistema de justicia penal
1.1.2 Los mecanismos alternativos de resolución del conflicto penal
1.1.3 El principio del consenso
1.1.4 Acuerdo reparatorio y perdón del ofendido: las dificultades que presentan
1.1.5 Una solución a los problemas que presentan el acuerdo reparatorio y el perdón del ofendido: los criterios de oportunidad
1.2 CONCEPTO DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.3 FUNCIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.4 SISTEMAS DE APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.4.1 Sistema discrecional
1.4.2 Sistema reglado
1.5 VENTAJAS DE LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
1.6 DIFERENCIAS CON OTRAS FIGURAS PROCESALES

CAPÍTULO II
NATURALEZA JURÍDICA Y FUNDAMENTOS DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
2.1 NATURALEZA JURÍDICA DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
2.1.1 Primera tesis explicativa: los criterios de oportunidad como excepción al principio de legalidad procesal
2.1.2 Segunda tesis explicativa: los criterios de oportunidad no son una excepción al principio de legalidad, sino constituyen un principio político
2.1.3 Toma de posición: los criterios de oportunidad como institución del Derecho Procesal Penal
2.2 FUNDAMENTOS DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
2.2.1 Primera idea-fuerza: la falta de una grave afectación al interés público
2.2.2 Segunda idea-fuerza: la falta de merécimiento o necesidad de pena
2.2.3 Tercera idea-fuerza: principio de selección del caso
2.2.4 Cuarta idea-fuerza: la rehabilitación penal

CAPÍTULO III
SUPUESTOS DE APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
3.1 NOTA ACLARATORIA
3.2 CUANDO SE TRATE DE UN HECHO INSIGNIFICANTE
3.3 SE TRATE DE DELITOS DE CONTENIDO PATRIMONIAL COMETIDOS SIN VIOLENCIA SOBRE LAS PERSONAS O DE DELITOS CULPOSOS
3.4 CUANDO EL IMPUTADO HAYA SUFRIDO COMO CONSECUENCIA DIRECTA DEL HECHO DELICTIVO UN DAÑO FÍSICO O PSICOEMOCIONAL GRAVE, O CUANDO EL IMPUTADO HAYA CONTRAIDO UNA ENFERMEDAD TERMINAL QUE TORNE NOTORIAMENTE INNECESARIA O DESPROPORCIONAL LA APLICACIÓN DE UNA PENA
3.5 LA PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD QUE PUDIERA IMPONERSE POR EL HECHO DELICTIVO CAREZCA DE IMPORTANCIA EN CONSIDERACIÓN A LA PENA O MEDIDA DE SEGURIDAD YA IMPUESTA A INCULPADO POR OTRO DELITO, O LA QUE PODRIA APLICARSE AL MISMO POR OTROS DELITOS O BIEN, POR LA PENA QUE PREVIAMENTE SE LE HAYA IMPUESTO O PODRIA LLEGAR A IMPONERSELE EN VIRTUD DE DIVERSO PROCESO TRAMITADO EN OTRO FUERO
3.6 CUANDO EL IMPUTADO APORTE INFORMACIÓN ESENCIAL PARA LA PERSECUCIÓN DE UN DELITO MÁS GRAVE DE QUE SE LE IMPUTA, LA INFORMACION QUE PROPORCIONE DERIVE EN LA DETENCION DE UN IMPUTADO DIVERSO Y SE COMPROMETA A COMPARECER EN JUICIO. EN ESTOS SUPUESTOS, LOS EFECTOS DEL CRITERIO DE OPORTUNIDAD SE SUSPENDERAN HASTA EN TANTO EL IMPUTADO BENEFICIADO COMPAREZCA A RENDIR SU DECLARACION EN LA AUDIENCIA DE JUICIO
3.7 CUANDO LA AFECTACIÓN AL BIEN JURÍDICO TUTELADO RESULTE POCO SIGNIFICATIVA
3.8 CUANDO LA CONTINUIDAD DEL PROCESO O LA APLICACIÓN DE LA PENA SEA IRRELEVANTE PARA LOS FINES PREVENTIVOS DE LA POLÍTICA CRIMINAL

CAPÍTULO IV TRÁMITE PARA LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
4.1 METODOLOGÍA A EMPLEAR
4.2 TRÁMITE PARA LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD ANTES QUE EL MINISTERIO PÚBLICO HAYA FORMULADO IMPUTACIÓN
4.2.1 Los dos momentos de la etapa de investigación
4.2.2 La aplicación de los criterios de oportunidad en el primer momento de la etapa de investigación
4.2.2.1 Cuando hay detenido
4.2.2.2 Cuando no hay detenido
4.3 TRÁMITE PARA LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD DESPUÉS QUE EL MINISTERIO PÚBLICO HAYA FORMULADO IMPUTACIÓN
4.4 EL CONTENIDO DE LA DECISIÓN DE APLICAR UN CRITERIO DE OPORTUNIDAD
4.5 LA IMPUGNACIÓN CONTRA LA DECISIÓN DE APLICAR O NO UN CRITERIO DE OPORTUNIDAD
4.6 EXCURSO: EL SERVIDOR PÚBLICO Y LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD

CAPÍTULO V
LOS EFECTOS DE LA APLICACIÓN DE LOS CRITERIOS DE OPORTUNIDAD
5.1 APROXIMACIÓN AL TEMA
5.2 EXTINCIÓN DE LA ACCIÓN PENAL
5.3 SUSPENSIÓN DE LA ACCIÓN PENAL

CAPÍTULO VI
FIGURAS AFINES EN EL DERECHO COMPARADO
6.1 FIGURAS AFINES EN EL DERECHO COMPARADO
6.2 PLEA BARGAINING
6.3 PATTEGGIAMENTO
6.4 PREACUERDOS Y NEGOCIACIONES

BIBLIOGRAFÍA
FORMULARIOS
NOTICIA CRIMINAL
CARPETA DE INVESTIGACIÓN
CONSTANCIA DE CONOCIMIENTO DE DERECHOS DEL INDICIADO
REGISTRO DE CADENA DE CUSTODIA