TEORÍA Y PRAXIS DEL CRIMINAL COMPLIANCE

El presente libro recoge las reflexiones y el estudio de cuestiones cardinales del derecho penal de la empresa y del compliance que se dieron a lo largo de más de diez años en el marco de nuestro proceso de formación doctoral y posdoctoral. Durante todo ese tiempo, nuestros intereses estuvieron concentrados en temas de teoría del delito y dogmática aplicada, pero siempre hemos recaído de manera cíclica en las cuestiones abordadas en este libro.

Capítulo I. Bases conceptuales del compliance y del criminal compliance
I. Compliance como autorregulación
II. Criminal compliance: el compliance como fenómeno político criminal

Capítulo II. Rasgos generales del compliance anticorrupción y antilavado en la Argentina
I. Introducción
II. Principales elementos del compliance antilavado
III. Principales elementos del compliance anticorrupción
IV. Valoración de la adecuación de los programas de compliance en la Argentina
V. ¿Qué valor tienen las certificaciones según normas técnicas? (Excurso)
VI. ¿Existe un deber de adoptar un sistema de compliance en la Argentina?

Capítulo III. Principales elementos de un programa de compliance
I. Introducción
II. Mapa de riesgo
III. Códigos de conducta y normativa del sistema de compliance
IV. Capacitaciones de los recursos humanos
V. Oficial de cumplimiento
VI. Medidas de diligencia debida
VII. Canales de denuncia
VIII. Investigaciones internas empresariales con motivo de delitos

Capítulo IV. Compliance y atribución de responsabilidad penal
I. Introducción
II. Non-compliance: consecuencias jurídicas e incidencia en la imputación jurídico penal
III. Incidencia del compliance en la responsabilidad de las personas jurídicas
IV. Incidencia del compliance en la responsabilidad penal de personas físicas